Ang isang awtorisadong kumpanya na tumatanggap ng negosyo mula sa isang tagapagpakilala ay dapat matugunan ang mga kinakailangan sa regulasyon nito. Kung ang mga customer ay binibigyan ng hindi angkop na payo ng isang tagapagpakilala, ang awtorisadong kumpanya ay maaaring panagutin para dito at napapailalim sa pagkilos ng regulasyon. Maraming awtorisadong kumpanya ang tumatanggap ng mga pagpapakilala sa customer mula sa mga nagpakilala.
Regulado ba ang mga nagpapakilala?
Ang pagpapakilala ay hindi mismo isang kinokontrol na aktibidad. … Samakatuwid, kung ang isang Introducer ay dapat na regulahin ay karaniwang nakadepende sa kung ito ay nagbibigay o hindi ng mga kaayusan na nasa ilalim ng Artikulo 25 ng Financial Services and Markets Act 2000 (FSMA) (Regulated Activities) Order 2001 (RAO).
Paano ko malalaman kung kailangan kong maging kontrolado ng FCA?
Ang pagiging awtorisado ng FCA (o nakarehistro sa) ay isang mandatory na kinakailangan para sa anumang negosyong naglalayong magsagawa ng mga aktibidad na tinukoy ng Regulated Activities Order 2001 o ng Payment Services Regulations 2017. Kung ang iyong negosyo ay akma sa isa sa mga profile na ito, dapat kang magparehistro.
Sino ang kailangang kontrolin ng FCA?
Ayon sa mga probisyong ginawa sa ilalim ng Financial Services and Markets Act (FSMA) 2000, ang mga aktibidad sa pananalapi ay kailangang kontrolin ng FCA. Anumang kumpanya (maging isang negosyo, isang hindi-profit o isang nag-iisang mangangalakal) na nagsasagawa ng isang kinokontrol na aktibidad ay dapat na awtorisado o irehistro sa amin, maliban kung sila ay exempt.
Ano ang Awtorisadong FCAtagapagpakilala?
Ang tagapagpakilala ay isang indibidwal na hinirang ng isang kompanya o ng isang hinirang na kinatawan ng naturang kompanya upang magsagawa ng, sa kurso ng itinalagang negosyo sa pamumuhunan, alinman o pareho ng sumusunod na mga aktibidad: (a) pagsasagawa ng mga pagpapakilala; (b) pamamahagi ng mga hindi real time na pinansiyal na promosyon.
