kinakailangan ang preclearance ng empleyado bago isagawa ang transaksyon. kung ang transaksyon ay isang 60 araw na kalakalan, ang kinikilalang disgorgement ng tubo ay malalapat. Ang mga Preclearance Compliance Officer ay limitado sa paglalapat ng de minimis standard na ito sa dalawang trade lang sa mga securities ng sinumang issuer sa bawat buwan ng kalendaryo.
Nangangailangan ba ng pre-clearance ang mga stock?
Ang pangangalakal sa mga securities ng Kumpanya ay pinahihintulutan hanggang sa itinakdang limitasyon ng threshold, nang hindi humihingi ng pre-clearance mula sa Compliance Officer. Gayunpaman, ang pakikitungo sa mga securities ng Kumpanya na lampas sa limitasyon ng threshold pre- clearance mula sa Compliance Officer ay magiging isang paunang kinakailangan.
Mayroon bang mga kinakailangan sa pagbubunyag para sa mutual funds?
Mutual funds may dalawang buwan pagkatapos ng fiscal year ng isang pondo at kalagitnaan ng taon upang magbigay ng serye ng mga ulat sa pananalapi na may pinakabagong impormasyon. Ang pinakabagong listahan ng mga nilalaman ng portfolio ay dapat ibunyag, pati na rin ang iba pang napapanahong impormasyon. Dapat tama ang impormasyon sa huling araw ng taon ng pananalapi at kalagitnaan ng taon.
Ano ang mga kinakailangan para sa mutual funds?
Bagama't may mutual funds na walang minimum, karamihan sa retail mutual funds ay nangangailangan ng minimum na paunang puhunan na nasa pagitan ng $500 hanggang $5, 000, na may mga institutional class fund at hedge fund na nangangailangan mga minimum na hindi bababa sa $1 milyon o higit pa.
Ano ang ipinagpalit sa publikonangangailangan ng pre-clearance ang mga securities?
Mga transaksyong kinasasangkutan ng paggamit at/o pagbili ng mga securities alinsunod sa isang stock option plan ng employer. Ang mga naturang plano ay maaaring naaangkop sa mga taong napapailalim sa PTP dahil ang Access Person ay may Beneficial Ownership ng kanilang account. Ang pagbebenta ng mga securities na natanggap mula sa naturang mga plano ay dapat na paunang ma-clear.
